La certificación en Argentina constará de 10 módulos, de tres horas cada una.

La Asociación Argentina de Ética  y Compliance (AAEC), presentó la certificación local en Ética & Compliance, la cual se encarga de velar por la reputación de las compañías a nivel legal y ético.

 “En los próximos cinco año el número de compañías con especialistas en Compliance se triplicará”, proyecta Carlos Rozen, presidente de la AAEC y socio de BDO Argentina, país donde la función de Compliance se está aplicando de forma compartida con otras funciones, como el Auditor interno o Gerente de Legales.

Esto se da motivado en especial por legislaciones internacionales, incremento sostenido en la presión regulatoria, nuevos casos de corrupción mediáticos y multas muy abultadas por incumplimientos de legislación. Además, la Unidad de Información Financiera (UIF) obliga a tener un oficial de cumplimiento desde marzo de 2011, a quienes tienen alto riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (como ser personas físicas o jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar, empresas prestatarias o concesionarias de servicios postales que realicen operaciones de giros de divisas o de traslado de distintos tipos de moneda o billete, empresas dedicadas al transporte de caudales o empresas emisoras de cheques de viajero u operadoras de tarjetas de crédito o de compra, por citar algunos ejemplos).

La UCEMA estará a cargo del soporte académico y pedagógico. La certificación consta de 10 módulos, de tres horas cada una y está destinada a todo tipo de profesionales con actividades ligadas a la ética y el cumplimiento.

“Hace algunas décadas, cumplir no era tan complejo. Bastaba con tener la intención de hacerlo y entonces confeccionar una lista de chequeo con toda la normativa aplicable a una organización. El resto era un tema organizativo y financiero. Hoy esto ha cambiado sustancialmente”, explica Rozen. 

Ética & Compliance no resulta una especialización común de ver en PyMEs, pero sí en grandes empresas que trabajan con pequeñas, que realizan investigaciones (due diligence) y solicitan informes (background reports) de las compañías con las que realizan negocios en forma directa e indirecta, de sus directores, accionistas y otras partes relacionadas. 

También resulta muy común que la compañía grande quede como principal involucrada en temas tales como trabajo infantil, trabajo esclavo o en condiciones inadecuadas por parte de sus proveedores. 

Por eso, las técnicas de “conozca su proveedor” y “conozca su cliente”, forman parte del universo de Compliance. Asimismo, es importante chequear en este tipo de organizaciones, incluyendo las que no tienen fines de lucro, si no existen funcionarios públicos involucrados, por ejemplo, en casos de sobornos. Esto daría lugar al incumplimiento de creciente normativa internacional anti-soborno y nuevamente compliance debe estar atento.

¿Que debe hacer un Compliance Officer?

El Compliance Officer debe recibir de fuentes internas y externas indicadores de problemas, como denuncias, para investigarlas o hacerlas investigar, participar de startup de nuevos negocios o productos, analizar determinados contratos, capacitar activamente a funcionarios de la compañía, averiguar antecedentes de potenciales nuevos empleados, socios de negocios, distribuidores, entre otras cosas. 

Tiene que estar alerta a la sanción de nuevas normas nacionales e internacionales que puedan afectar a la compañía donde se desempeñan. Y además tiene una fundamental misión: que los dilemas éticos que existen a diario sean puestos sobre la mesa y se discutan abiertamente.